Система корпоративного управления

Скачать PNG

В 2014 году было проведено 22 заседания наблюдательного совета Внешэкономбанка и 232 заседания правления Внешэкономбанка, на которых рассматривались следующие ключевые вопросы:

• кредитно-инвестиционная деятельность;
• экспортная и гарантийная деятельность;
• участие в капиталах сторонних организаций;
• вопросы, связанные с деятельностью дочерних банков и компаний Внешэкономбанка;
• спонсорство и благотворительность;
• антикризисная деятельность;
• рассмотрение отчетов Службы внутреннего контроля Внешэкономбанка;
• другие вопросы в рамках полномочий органов управления Внешэкономбанка, определенных Федеральным законом от 17.05.2007 № 82-ФЗ «О банке развития».

В соответствии с Федеральным законом от 17.05.2007 № 82-ФЗ «О банке развития» размер вознаграждений и/или компенсаций членам наблюдательного совета Внешэкономбанка утверждается Правительством Российской Федерации, размер вознаграждений и/или компенсаций расходов членам правления Внешэкономбанка — наблюдательным советом Внешэкономбанка. При этом уровень премиального вознаграждения членов правления Внешэкономбанка и Председателя Внешэкономбанка находится в прямой пропорциональной зависимости от достижения целевых значений общекорпоративных ключевых показателей эффективности деятельности Внешэкономбанка.

В 2014 году членам наблюдательного совета Внешэкономбанка не выплачивались никакие вознаграждения, включая заработную плату, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, вознаграждения, отдельно выплачиваемые за участие в работе соответствующего органа управления, а также иные виды вознаграждения.

Комитеты и рабочая группа при наблюдательном совете Внешэкономбанка являются консультационно-совещательными органами, действующими на постоянной основе. В их состав входят члены наблюдательного совета Внешэкономбанка, а также представители органов государственной власти, обладающие уникальными знаниями и компетенциями, соответствующими уровню и направлениям принимаемых решений. В процессе работы коллегиальные рабочие органы могут также привлекать независимых экспертов, не входящих в их постоянный состав.

Приоритетной задачей коллегиальных рабочих органов является предварительное рассмотрение важнейших вопросов, относящихся к компетенции наблюдательного совета Внешэкономбанка. Комитеты осуществляют тщательный анализ документов, выносящихся на рассмотрение наблюдательного совета Внешэкономбанка, что обеспечивает достоверность и полноту информации, используемой наблюдательным советом Внешэкономбанка при принятии решений. Члены коллегиальных органов находятся в постоянном рабочем контакте с исполнительными органами управления Внешэкономбанка.

Скачать PNG

Внутренний аудит Внешэкономбанка осуществляет Служба внутреннего контроля Внешэкономбанка (СВК), порядок деятельности которой определяется наблюдательным советом Внешэкономбанка. СВК является самостоятельным структурным подразделением Банка, подотчетным наблюдательному совету Внешэкономбанка, что обеспечивает ее независимость и эффективность для выполнения контролирующих функций. В текущей деятельности СВК подчиняется непосредственно Председателю Внешэкономбанка.

Годовая бухгалтерская отчетность Внешэкономбанка подлежит обязательной аудиторской проверке до ее утверждения наблюдательным советом Внешэкономбанка. Аудиторская организация, осуществляющая проверку годовой бухгалтерской отчетности, определяется на конкурсной основе и утверждается решением наблюдательного совета Внешэкономбанка. Аудиторское заключение в обязательном порядке прилагается к публикуемой годовой бухгалтерской отчетности. В соответствии с решением наблюдательного совета Внешэкономбанка аудиторскую проверку годовой бухгалтерской отчетности Банка за 2014 год осуществляет компания ЗАО «Эрнст энд Янг Внешаудит».

В целях повышения эффективности процессов корпоративного управления в 2014 году во Внешэкономбанке был реализован комплекс мероприятий, направленных на оптимизацию организационных процедур, обеспечивающих деятельность органов управления Банка. При этом особое внимание уделялось автоматизации процессов подготовки к заседаниям органов управления, обучению работников Внешэкономбанка и организаций группы, а также повышению качества контроля за исполнением решений, принимаемых органами управления Банка.

Дальнейшее повышение качества процессов корпоративного управления будет осуществляться в рамках реализации Стратегии развития Внешэкономбанка на период 2015-2020 гг., которая предусматривает развитие системы проектного управления, оптимизацию и реинжиниринг бизнес-процессов, а также стандартизацию механизмов управления и контроля.

Меры, направленные на развитие системы корпоративного управления, реализованные в 2014 году:

• разработаны и введены в эксплуатацию системы подготовки материалов к заседаниям созданных в 2014 году коллегиальных органов Внешэкономбанка в электронном виде с возможностью удаленного доступа;
• проведены мероприятия по модернизации системы мониторинга исполнения поручений коллегиальных органов Внешэкономбанка;
• проведен выездной обучающий семинар «Подготовка материалов к заседаниям коллегиальных органов Внешэкономбанка» с участием более 120 представителей Внешэкономбанка, а также министерств и ведомств;
• обеспечено участие в ряде международных практических семинаров и конференций по вопросам корпоративного управления;
• выпущена обновленная версия информационной брошюры «Нормативные документы, регламентирующие деятельность коллегиальных органов Внешэкономбанка».

В соответствии со Стратегией развития Внешэкономбанка на период 2015-2020 гг. основная цель Банка по отношению к группе состоит в максимальном использовании потенциала и возможностей дочерних организаций для достижения приоритетных целей Банка в рамках выполнения функций государственного финансового института развития. При этом система управления в организациях группы будет построена на принципах самостоятельности в принятии решений в сочетании с централизованным контролем со стороны Внешэкономбанка.

Ключевой стратегической инициативой Внешэкономбанка по отношению к дочерним банкам, направленной на повышение их капитализации, является внедрение комплексного подхода к организации продаж продуктов и услуг участников группы через дочерние банки. При этом Внешэкономбанк продолжит оказывать дочерним банкам поддержку как в форме кредитов, так и путем выпуска гарантий, подтверждения аккредитивов и других финансовых механизмов. При управлении дочерними банками Внешэкономбанк выполняет роль стратегического контролера, которая осуществляется следующим образом:

• стратегии развития дочерних банков разрабатываются и актуализируются на основе стратегии развития Внешэкономбанка;
• текущее планирование деятельности дочерних банков осуществляется на основе их стратегий развития;
• Внешэкономбанк координирует реализацию программ повышения эффективности деятельности дочерних банков, а также взаимодействие дочерних банков в целях достижения синергического эффекта;
• система мотивации руководства дочерних банков ориентирована на достижение стратегических целей дочерних банков;
• мониторинг выполнения стратегий развития дочерних банков осуществляется раз в полгода, текущих планов — ежемесячно.

Задачи, поставленные Внешэкономбанком перед дочерними некредитными организациями, заключаются в реализации их специализированных функций в рамках группы, а также в повышении эффективности собственной деятельности. Внешэкономбанк осуществляет управление некредитными организациями группы посредством реализации компетенций органов управления данных организаций, включая централизованное управление принятием решений представителями Внешэкономбанка, являющимися участниками органов управления организаций группы.